第一部分部门概况
一、基本职能及主要工作
（一）主要职能。马边彝族自治县档案局属参照《公务员法》管理的事业单位。主要工作是：依法对全县各级各类单位和组织的档案业务工作进行指导监督检查和协调、统筹指导推荐全县档案专业教育和培训、组织开展全县档案学术活动和指导全县各类志书编纂等工作。
（二）2018年主要工作。一是扎实开展档案规范化管理等级复查工作，认定县政府办、人大办为档案规范化管理省三级标准。二是扎实推进重点建设项目档案指导工作，完成了粮食局等6个省级重大建设项目和县交通运输局等6个市级重点项目档案进行指导和登记工作。三是档案行政执法检查工作，对县财政局等6个部门、劳动乡等4个乡镇开展了档案行政执法检查。四是做好档案接收进馆工作，接收了县人社局、原县质监局、县药监局文书档案案卷级996卷，文件级3519件。五是认真做好档案查阅利用，全年热情接待社会各界查阅档案427人次、2562卷。六是加强馆藏档案信息化建设工作，完成了县教育局等33个全宗号8071卷、218盒、1422932页档案扫描和30万条目录录入。七是扎实开展档案库房安全工作，消防专业人员每月全覆盖开展消防排查1次、电梯维护和保养2次，单位组织开展档案库房定期检查204次，不定期检查22次，用电线路安全检查11次。新增高清监控摄像头22个，显示屏1个，更换警报探头3个。八是加强馆藏档案的保护工作，整理复制抢救县人事劳动局等3个单位馆藏档案820卷。

二、机构设置

县档案局属参公事业单位，下属二级单位0个，其中行政单位0个，参照公务员法管理的事业单位1个，其他事业单位0个。县档案馆内设办公室、业务股和地方志股三个股室。核定的人员编制9名,目前在职人员10名，其中领导2名，中层干部3名，一般干部4名，临聘人员1名。

第二部分 2018年度部门决算情况说明
一、收入支出决算总体情况说明
2018年度收、支总计334.09万元。与2017年相比，收、支总计各增加97.42万元，增长29%。主要变动原因是：一是2018年增加档案数字化经费投入；二是人员工资调整等增加人员经费。

二、收入决算情况说明
2018年本年收入合计334.09万元，其中：一般公共预算财政拨款收入284.09万元，占85%；政府性基金预算财政拨款收入50万元，占15%；国有资本经营预算财政拨款收入0万元，占0%；事业收入0万元，占0%；经营收入0万元，占0%；附属单位上缴收入0万元，占0%；其他收入0万元，占0%。

三、支出决算情况说明
2018年本年支出合计334.09万元，其中：基本支出210.66万元，占63%；项目支出123.43万元，占37%；上缴上级支出0万元，占0%；经营支出0万元，占0%；对附属单位补助支出0万元，占0%。

四、财政拨款收入支出决算总体情况说明
2018年财政拨款收、支总计334.09万元。与2017年相比，财政拨款收、支总计各增加97.42万元，增长29%。主要变动原因是：一是2018年增加档案数字化经费投入；二是人员工资调整等增加人员经费。

五、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明
(一）一般公共预算财政拨款支出决算总体情况
2018年一般公共预算财政拨款支出284.09万元，占本年支出合计的85%。与2017年相比，一般公共预算财政拨款增加82.66万元，增长41%。主要变动原因是增加定额公用经费、人员经费调整。


（二）一般公共预算财政拨款支出决算结构情况
2018年一般公共预算财政拨款支出284.09万元，主要用于以下方面:
一般公共服务（201类）支出237.71万元，占84%；社会保障和就业（208类）支出22.56万元，占8%；医疗卫生支出5.21万元，占2%；住房保障支出（221）18.61万元，占7%。


（三）一般公共预算财政拨款支出决算具体情况
2018年一般公共预算支出决算数为284.09，完成预算100%。其中：
1.一般公共服务（类）档案事务（款）行政运行（项）:支出决算为164.28万元，完成预算100%，决算数等于预算数。
2.一般公共服务（类）档案事务（款）一般行政管理事务（项）:支出决算为2.43万元，完成预算100%，决算数等于预算数。
3. 一般公共服务（类）档案事务（款）档案馆（项）:支出决算为21万元，完成预算100%，决算数等于预算数。
4. 一般公共服务（类）档案事务（款）其他档案事务支出（项）:支出决算为50万元，完成预算100%，决算数等于预算数。
5.社会保障和就业（类）行政事业单位离退休（款）机关事业单位养老保险缴费支出（项）:支出决算为19.36万元，完成预算100%，决算数等于预算数。
6.社会保障和就业（类）行政事业单位离退休（款）机关事业单位职业年金缴费支出（项）:支出决算为3.20万元，完成预算100%，决算数等于预算数。
7.医疗卫生与计划生育（类）行政事业单位医疗（款）行政单位医疗（项）:支出决算为5.21万元，完成预算100%，决算数等于预算数。
8.住房保障（类）住房改革支出（款）住房公积金（项）：支出18.61万元，完成预算100%，决算数等于预算数。六、一般公共预算财政拨款基本支出决算情况说明
2018年一般公共预算财政拨款基本支出210.66万元，其中：
人员经费154.24万元，主要包括：基本工资、津贴补贴、奖金、伙食补助费、绩效工资、机关事业单位基本养老保险缴费、职业年金缴费、其他社会保障缴费、其他工资福利支出、离休费、退休费、抚恤金、生活补助、医疗费、奖励金、住房公积金、提租补贴、购房补贴、其他对个人和家庭的补助支出等。
公用经费56.42万元，主要包括：办公费、印刷费、咨询费、手续费、水费、电费、邮电费、取暖费、物业管理费、差旅费、因公出国（境）费用、维修（护）费、租赁费、会议费、培训费、公务接待费、劳务费、委托业务费、工会经费、福利费、公务用车运行维护费、其他交通费、税金及附加费用、其他商品和服务支出、办公设备购置、专用设备购置、信息网络及软件购置更新、其他资本性支出等。
七、“三公”经费财政拨款支出决算情况说明
（一）“三公”经费财政拨款支出决算总体情况说明
2018年“三公”经费财政拨款支出决算为1.02万元，完成预算29%，决算数小于预算数。主要原因是严格执行“三公”经费管理制度，公务接待、公务用车费用明显减少。
（二）”三公”经费财政拨款支出决算具体情况说明
2018年“三公”经费财政拨款支出决算中，因公出国（境）费支出决算0万元，占0%；公务用车购置及运行维护费支出决算0.95万元，占93%；公务接待费支出决算0.07万元，占7%。具体情况如下：

1.因公出国（境）经费支出0万元，完成预算0%。全年安排因公出国（境）团组0次，出国（境）0人。因公出国（境）支出决算与2017年持平。
2.公务用车购置及运行维护费支出0.95万元,完成预算38%。公务用车购置及运行维护费支出决算比2017年增加/减少0.03万元，增长3%。主要原因是2018年脱贫攻坚工作任务比2017年多，公务用车次数相对增加。
其中：公务用车购置支出0万元。全年按规定更新购置公务用车0辆，其中：轿车0辆、金额0万元，越野车0辆、金额0万元，载客汽车0辆、金额0万元。截至2018年12月底，单位共有公务用车1辆，其中：轿车1辆、越野车0辆、载客汽车0辆。
公务用车运行维护费支出0.95万元。主要用于到乡镇开展档案业务指导、到联系村开展脱贫攻坚工作等所需的公务用车燃料费、维修费、过路过桥费、保险费等支出。
3.公务接待费支出0.07万元，完成预算7%。公务接待费支出决算比2017年减少0.09万元，下降56%。主要原因是2018年公务接待次数比2017年少。
主要用于执行公务、开展业务活动开支的交通费、住宿费、用餐费等。国内公务接待1批次，5人次（不包括陪同人员），共计支出0.07万元，具体内容包括：接待市档案局相关人员到我县开展档案业务指导、调研时用餐等开支。其中：
外事接待支出0万元，外事接待0批次，0人，共计支出0万元.
其他国内公务接待支出0.07万元，主要用于市档案局到我县开展档案业务指导、调研时用餐等开支。
八、政府性基金预算支出决算情况说明
2018年政府性基金预算拨款支出50万元。
九、 国有资本经营预算支出决算情况说明
2018年国有资本经营预算拨款支出0万元。
十、预算绩效情况说明
（一）预算绩效管理工作开展情况
根据预算绩效管理要求，县档案局在年初预算编制阶段，组织对县档案局2018项目开展了预算事前绩效评估，对5个项目编制了绩效目标，预算执行过程中，选取5个项目开展绩效监控，年终执行完毕后，对5个项目开展了绩效目标完成情况梳理填报。
县档案局按要求对2018年部门整体支出开展绩效自评，从评价整体情况来看，我局严格按照财务管理制度，对重点项目经费使用制定了使用方案，并加强了项目监督，做到了专款专用，没有发生截留、挪用等想象，群众和项目实施单位满意度分别达95%以上。
本部门还自行组织了5个项目绩效评价，从评价情况来看我局项目绩效总体良好。
（二） 项目绩效目标完成情况
县档案局在2018年度部门决算中反映“档案馆运行费”等5个项目绩效目标实际完成情况。（本单位部门项目绩效目标个数在5个以上的，选取5个项目进行公开，目标个数在5个以下的，全部进行公开，公开内容包括完成情况综述和完成情况表）。
1.档案馆运行项目绩效目标完成情况综述。项目全年预算数12万元，执行数为12万元，完成预算的100%。通过项目实施，保障了档案馆各项工作的正常运行。在项目执行过程中没有发现问题。
2.档案数字化项目绩效目标完成情况综述。项目全年预算数100万元，执行数为100万元，完成预算的100%。通过项目实施，保障了馆藏档案数字化工作费用，为群众利用档案提供了方便。该项目完成了县教育局等33个全宗号8071卷、218盒、1422932页档案扫描和30万条目录录入。
发现的主要问题：在项目开展过程中由于2018年档案数字化项目经费投入大，工作量多、质量要求高、项目执行时间长。为确保项目质量，在档案数字化经费支付时采取了项目完成验收后一次性付款的办法，项目实施完成验收后已经错过了中期评估时间，致使档案数字化经费使用进度缓慢。
下一步改进措施：一是转变工作方法，在开展档案数字化工作时采用分期分批验收的办法，对数字化成果进行完成一批，验收一批，支付一批，确保项目资金使用进度。二是强化日常监督管理，对档案数字化项目实施情况时时监督，确保档案数字化质量。
三、档案馆安全工作项目绩效目标完成情况综述。项目全年预算数2万元，执行数为2万元，完成预算的100%。通过项目实施，保障了馆藏档案安全。在项目执行过程中没有发现问题。
四、年鉴编辑、出版、发行项目绩效目标情况综述。项目全年预算5万元，执行数为5万元，完成预算的100%。通过项目实施，确保了《马边年鉴（2018）》的顺利出版、发行。在项目执行过程中没有发现问题。
五、地方志工作项目绩效目标情况综述。项目全年预算2万元，执行2万元，完成预算的100%。通过项目实施，确保了我县地方志工作的正常开展。在项目执行过程中没有发现问题。

　　项目支出绩效目标完成情况表
(2018 年度)

项目支出绩效目标完成情况表
(2018 年度)

项目支出绩效目标完成情况表
(2018 年度)

　　项目支出绩效目标完成情况表
(2018 年度)

项目支出绩效目标完成情况表
(2018 年度)

（三）部门开展绩效评价结果
本部门按要求对2018年部门整体支出绩效评价情况开展自评，自评结果为良好。《马边彝族自治县档案局2018年部门整体支出绩效评价报告》见附件。
本部门自行组织对档案馆运行、档案安全等5个项目开展了绩效评价，自评结果为良好。
十一、其他重要事项的情况说明
（一）机关运行经费支出情况
2018年，县档案局机关运行经费支出164.28万元，比2017年减少0.58万元，下降0.35%。主要原因是：虽然2018年人员经费和增加公用经费预算，2018年退休1名，人员经费减少。
（二）政府采购支出情况
2018年，政府采购支出总额100万元，其中：政府采购货物支出5.06万元、政府采购工程支出0万元、政府采购服务支出94.94万元。主要用于档案数字化监控设备购买、安装和档案数字化加工劳务费用。授予中小企业合同金额5.06万元，占政府采购支出总额的5%，其中：授予小微企业合同金额5.06万元，占政府采购支出总额的5%。（三）国有资产占有使用情况
截至2018年12月31日，县档案局共有车辆1辆，其中：部级领导干部用车0辆、一般公务用车1辆、一般执法执勤用车0辆、特种专业技术用车0辆、其他用车0辆。单价50万元以上通用设备0台（套），单价100万元以上专用设备0台（套）。
第三部分 名词解释
1.财政拨款收入：指单位从同级财政部门取得的财政预算资金。
2.事业收入：指事业单位开展专业业务活动及辅助活动取得的收入。如…（二级预算单位事业收入情况）等。
3.经营收入：指事业单位在专业业务活动及其辅助活动之外开展非独立核算经营活动取得的收入。如…（二级预算单位经营收入情况）等。
4.其他收入：指单位取得的除上述收入以外的各项收入。主要是…（收入类型）等。
5.用事业基金弥补收支差额：指事业单位在当年的财政拨款收入、事业收入、经营收入、其他收入不足以安排当年支出的情况下，使用以前年度积累的事业基金（事业单位当年收支相抵后按国家规定提取、用于弥补以后年度收支差额的基金）弥补本年度收支缺口的资金。
6.年初结转和结余：指以前年度尚未完成、结转到本年按有关规定继续使用的资金。
7.结余分配：指事业单位按照事业单位会计制度的规定从非财政补助结余中分配的事业基金和职工福利基金等。8、年末结转和结余：指单位按有关规定结转到下年或以后年度继续使用的资金。
9.一般公共服务（类）201（款）26（项）：指县档案局机关基本支出。
10.社会保障和就业（类）208（款）05（项）：指县档案局机关事业单位基本养老保险缴费支出和机关事业单位职业年金缴费支出。
11.医疗卫生与计划生育（类）210（款）11（项）：指行政事业单位医疗保险等支出。
12.城乡社区（类）212（款）08（项）：指国有土地使用权出让收入及对应专项债务收入安排的政府基金用于档案数字化经费支出。
13.住房保障（类）221（款）02（项）：指住房公积金支出。
14.基本支出：指为保障机构正常运转、完成日常工作任务而发生的人员支出和公用支出。
15.项目支出：指在基本支出之外为完成特定行政任务和事业发展目标所发生的支出。
16.经营支出：指事业单位在专业业务活动及其辅助活动之外开展非独立核算经营活动发生的支出。
17.“三公”经费：指部门用财政拨款安排的因公出国（境）费、公务用车购置及运行费和公务接待费。其中，因公出国（境）费反映单位公务出国（境）的国际旅费、国外城市间交通费、住宿费、伙食费、培训费、公杂费等支出；公务用车购置及运行费反映单位公务用车车辆购置支出（含车辆购置税）及租用费、燃料费、维修费、过路过桥费、保险费等支出；公务接待费反映单位按规定开支的各类公务接待（含外宾接待）支出。
18.机关运行经费：为保障行政单位（含参照公务员法管理的事业单位）运行用于购买货物和服务的各项资金，包括办公及印刷费、邮电费、差旅费、会议费、福利费、日常维修费、专用材料及一般设备购置费、办公用房水电费、办公用房取暖费、办公用房物业管理费、公务用车运行维护费以及其他费用。
 第四部分 附件
  附件1

马边彝族自治县档案局
关于2018年部门整体支出绩效报告
一、部门概况
（一）机构组成及其职能。马边彝族自治县档案局属参照《公务员法》管理的事业单位。主要工作是：依法对全县各级各类单位和组织的档案业务工作进行指导监督检查和协调、统筹指导推荐全县档案专业教育和培训、组织开展全县档案学术活动和指导全县各类志书编纂等工作。机关内设办公室（挂群众和信访工作办公室牌子）、地方志股、业务股三个机构。
（二）人员概况。县档案局现有各类人员18人，其中：在职人员9人、提前退休人员2人、正式退休人员6人、临聘人员1人。
二、部门财政资金收支情况
（一）部门财政资金收入情况。2018年，县档案馆财政预算拨款总收入334.09万元，其中：一般公共预算财政拨款收入284.09万元，政府性基金预算财政拨款50万元。
（二）部门财政资金支出情况。2018年，县档案局共计支出334.09万元。其中基本支出210.66万元，项目支出123.43万元。收支应相等。
三、部门财政支出管理情况
（一）预决算编制情况。县档案局2018年预算收入334.09万元，预算支出334.09万元。按照预算编制相关规定，对2018年一般公共预算项目支出开展了绩效目标管理，共计编制绩效目标5个，涉及财政资金121万元，覆盖率达98%。
（二）执行管理情况
1.项目预算执行情况。县档案局2018年项目支出预算总额为123.43万元，其中省级专项资金50万元。2018年8月份对项目资金使用进度进行了中期评估，个别项目资金使用进度缓慢。主要原因是档案数字化经费、年鉴编辑、出版、发行两个项目经费按照项目完成后一次性支付，致使资金使用进度缓慢。
2.“三公”经费预算执行情况。按照相关规定，严控制“三公”经费开支，2018年“三公”经费支出1.02万元，占年初预算数的29%。其中：公务用车运行及维护费支出0.95万元，比2017年的0.92万元增长0.03万元，主要原因是2018年脱贫攻坚工作力度加大，公务用车燃油开支增加；公务接待开支0.07万元，比2017年的0.16万元下降129%。（三）综合管理情况。一是严格执行预算管理内部控制制度，按“全口径预算”的要求，单位全部收入和支出均纳入了预算管理范围，坚持“统筹兼顾、勤俭节约、量力而行、讲求绩效、收支平衡”的原则，对本单位预算、结算的编制、审查、批准、监督以及预算执行和调整等进行了全过程管理；二是严格执行政府采购制度，对档案数字化等项目经费使用进行了政府采购；三是严格执行预决算公开制度，对部门预算、部门决算、“三公”经费使用等按时进行了公开；四是严格执行中期评估制度，对项目资金使用进度进行了中期评估，并按时进行调整；五是按照报送政府性债务系统数据和资产月报数据。
（四）整体绩效。从整体情况来看，我局严格按照财务管理制度，对重点项目经费使用制定了使用方案，并加强了项目监督，做到了专款专用，没有发生截留、挪用等想象。通过测评，群众满意度和项目实施单位满意度分别达95%以上。
四、评价结论及建议
（一）评价结论。按照规定，我局成立了绩效评价自评工作领导小组，制定了自评工作实施方案，按时对项目绩效进行了自评。通过自评，自评结果为良。
（二）存在问题。2018年档案数字化项目经费投入大，工作量多、质量要求高、项目执行时间长。为确保项目质量，在档案数字化经费支付时采取了项目完成验收后一次性付款的办法，项目实施完成验收后已经错过了中期评估时间，致使档案数字化经费使用进度缓慢。
（三）改进建议。一是转变工作方法，在开展档案数字化工作时采用分期分批验收的办法，对数字化成果进行完成一批，验收一批，支付一批，确保项目资金使用进度。二是强化日常监督管理，对档案数字化项目实施情况时时监督，确保档案数字化质量。
附件2
2018年本单位未开展项目绩效评价工作。
第五部分 附件
一、收入支出决算总表
二、收入总表
三、支出总表
四、财政拨款收入支出决算总表
五、财政拨款支出决算明细表（政府经济分类科目）
六、一般公共预算财政拨款支出决算表
七、一般公共预算财政拨款支出决算明细表
八、一般公共预算财政拨款基本支出决算表
九、一般公共预算财政拨款项目支出决算表
十、一般公共预算财政拨款“三公”经费支出决算表
十一、政府性基金预算财政拨款收入支出决算表
十二、政府性基金预算财政拨款“三公”经费支出决算表
十三、国有资本经营预算支出决算表